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私募证券投资基金监管划定三条红线

发布时间:2019-10-12 22:50:22 编辑:笔名

“未来对私募基金将保持功能监管、适度监管、分类监管、自律监管和底线监管五个方面监管理念。”昨日,从2014年证券经营机构创新发展研讨会上传出上述消息。在同一场合,相关人士透露,遵守底线监管理念,划定了三条红线:一是坚守诚信守法,恪守职业道德底线。二是坚持私募的基本原则,不能变相公募。三是严格投资者适当管理,坚持面向合格投资者募集资金。

上海重阳投资管理有限公司总裁王庆表示,我国私募证券投资基金处于发展初期,需要处理好三个重要关系,一是处理好公募业务与私募业务的关系。二是处理好境内业务与境外业务的关系。三是处理好中短期战略与长期战略的关系。

据介绍,目前国内私募基金管理规模已经超过公募基金,如何监管私募基金已成监管机构必须考虑的问题。截至今年一季度末,包括信托公司资管产品、证券公司资管产品在内的各类私募管理资产规模达22.38万亿元,从规模上已经超过公募基金。

新“国九条“明确提出两方面要求,一是建立健全私募发行制度。建立合格投资者标准体系,明确各类产品私募发行的投资者适当性要求和面向同一类投资者的私募发行信息披露要求,规范募集行为。对私募发行不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行股票、债券、基金等产品。积极发挥证券中介机构、资产管理机构和有关市场组织的作用,建立健全私募产品发行监管制度,切实强化事中事后监管。建立促进经营机构规范开展私募业务的风险控制和自律管理制度安排,以及各类私募产品的统一监测系统。

二是发展私募投资基金。按照功能监管、适度监管的原则,完善股权投资基金、私募资产管理计划、私募集合理财产品、集合资金信托计划等各类私募投资产品的监管标准。依法严厉打击以私募为名的各类非法集资活动。完善扶持创业投资发展的政策体系,鼓励和引导创业投资基金支持中小微企业。研究制定保险资金投资创业投资基金的相关政策。完善围绕创新链需要的科技金融服务体系,创新科技金融产品和服务,促进战略性新兴产业发展。

据相关人士介绍,截至5月15日,基金业协会已经为1559家私募基金管理机构办理登记手续,所管理的资金规模达1.23万亿元。在线申请注册用户的私募达5330家,本月底预计有2000家能够完成登记备案。

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